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作者:黄金棋牌app发布时间:2020年04月02日 11:09:45  【字号:      】

据监管部门指出,修订《分类监管规定》首先是出于进一步强化合规风控、审慎经营导向的需要。有关风险管理加分激励指标门槛偏低,体现不出证券公司风险管理能力的差异性,正向激励效应不明显。个别证券公司发生重大风险事件或公司治理与内部控制严重失效情形时,现行规则缺乏对应调降等级的依据。

英国卫生部3月31日发布的数据显示,黄金棋牌手机版环保英国已有新冠肺炎确诊病例累计25150例,死亡病例1789例。内阁办公厅大臣迈克尔·戈夫表示,政府正全力提升病毒检测能力,目标是每天可检测2.5万次以上。此前,因检测能力和医疗机构应对能力有限,英国一度要求轻微症状患者自行在家隔离,导致实际感染数量持续增加。

券商“考试提纲”即将修订“分分分,券商的命根”,这用来形容各家券商对待分类评级的态度来说并不为过。由于分类评级的结果影响未来业务开展以及面临的监管尺度,每年的分类评级也被称为券商的“大考”。

疫情对英国经济造成重大影响。黄金棋牌城安卓英国商会预测2020年英国经济增长率为0.8%,将是国际金融危机以来最低水平。英国已出台多项政策,包括降息、为企业提供政府贷款等,以缓解疫情冲击。

以营业收入这一典型的规模指标为例,黄金棋牌官方监管部门指出,部分券商存在年末利用子公司大量从事高风险大宗商品交易,来推高合并报表营业收入的问题,这种不良倾向需要及时抑制。市场竞争力指标加分范围均划在行业前20名,中小券商加分机会较少。进行优化之后,更有利于引导行业发展。

此外,对于专业化服务能力,监管部门也对指标进行了多方优化,适当弱化规模指标,遏制片面追求规模的不良导向,兼顾鼓励券商做优做强与引导差异化特色化发展。

面对不断蔓延的新冠肺炎疫情,英国近日升级一系列疫情应对措施,包括提升病毒检测能力、号召民众“保持社交距离”、加紧建设方舱医院、扩充医疗队伍、鼓励企业转产呼吸机等急需医疗物资等。

另外,近两年业内在分类评价中遇到一些新情况新问题,以及行业暴露的突出风险点,实践中通过分类评价专家评审集体审议方式确定了处理标准,但有必要上升到规则层面,或者在风险管理能力评价指标中予以反映,以进一步提高针对性和适应性。

不过,黄金棋牌官方目前业内适用的《分类监管规定》是在2017年7月进行修订的版本。而在过去的近三年中,不断有新的指标纳入考核,例如合规管理、信息技术、声誉管理等。伴随着市场的发展和各类行业新情况的出现,《分类监管规定》也的确需要进一步完善。

近日,黄金棋牌安卓版证券时报记者独家获悉,监管部门向各家券商下发《证券公司分类监管规定(征求意见稿)》,对分类评级指标进行最新修订。具体来看,征求意见稿在风险管理能力、持续合规状况、市场竞争力等方面内容进行了多项修订。

迈克尔·戈夫表示,民众遵守“保持社交距离”规定至关重要,并且“将持续相当长一段时间”。英国政府首席流行病学顾问尼尔·弗格森表示,英国的“禁足令”应一直持续到6月。英国副首席医疗官詹妮·哈里斯认为,如果民众严格遵守限制措施,新增感染者数量可能在两到三周内开始下降。

英国升级疫情应对措施

值得一提的是,此前出台的《证券公司股权管理规定》已区分综合型和专业型券商,但此次《分类监管规定》的修订尚未进行区分性评价,而是在现有框架下对原有指标体系进行优化完善。业内人士认为,这一方式优先解决了行业应用问题。在行业生态逐步清晰之后,区分类别分开评价或许也将有研究的余地。

券商分类评级迎大修:弱化规模指标 中小券商料受益

英国各地正加紧建设方舱医院。“南丁格尔”临时医院本周开始接收患者,该医院由伦敦ExCel会展中心改建而成,初期提供500张配有呼吸机的床位,饱和情况下能容纳4000名患者。全英范围内将陆续建成10座类似的方舱医院。

“在接到通知之后,黄金棋牌app下载我们在第一时间组织部门同事深入研读并分析讨论。”上述北京中型券商合规人士介绍,在行业马太效应之下,龙头券商在分类评级中优势十分明显。此次征求意见稿在强调合规管理的前提下弱化了大量规模性指标,一些业务特色明显的中小券商评级或可拔高。

2019年年报尚未披露完毕,券商年度分类评级“大考”已来预热。

例如,黄金棋牌app下载此前分类评级在净资本方面采取绝对数加分的方式,“净资本达到规定标准10倍及以上的,每一倍数加0.1分,最高可加3分”。在实践中,大量公司在这一指标上可获加满。而在征求意见稿中,这一指标将修改为“风险覆盖率达到200%且净资本100亿元以上、风险覆盖率达到150%,分别加1分、0.5分”,进一步引导强化资本约束。

目前已有多家企业响应政府号召改建生产线,生产包括呼吸机在内的急需医疗物资。英国石油化工公司英力士表示,将在10天内开设一家新工厂用于生产洗手液,预计月产能100万瓶,这些洗手液将免费提供给医疗机构。一些酿酒厂利用其原材料优势开始生产酒精消毒洗手液,阿伯丁郡的一家酿酒厂已向当地医院提供消毒免洗洗手液。此外,英国政府还将从海外采购数千台呼吸机。

北京一家中型券商合规人士向证券时报记者介绍,在行业马太效应之下,龙头券商在分类评级中优势十分明显。此次征求意见稿在强调合规管理的前提下,弱化了大量规模性指标,一些业务特色明显的中小券商评级或可拔高。不过,也有资深投行人士认为,规则的调整未必会对整体格局产生影响。

原标题:英国升级疫情应对措施

曾担任华泰联合证券风险管理部副总经理的王骥跃向记者分析,黄金棋牌最新版下载征求意见稿总体体现了风控底线思维要加强的政策导向。结合近期证券公司相关的其他制度调整可以看出,整体上监管放松一定限制和约束,解除了证券公司发展的部分限制性指标,但又强调了合规和风控的底线思维。“对于金融机构,防范风险是第一位的,因为金融机构的风险有传导效应。”

证券时报记者获悉,近期监管部门向各家券商发布《证券公司分类监管规定(征求意见稿)》,准备对分类评级指标进行最新修订,优化完善分类评价指标体系,并在今年证券公司分类评价中适用。

此外,该合规人士还表示,涉及修改及细化的指标较多,也对券商自评工作提出更高要求,“以往一般是在5月份准备自评报告,现在看清明节后就可以着手准备了”。

不久前,英国护理和助产士理事会、英国总医务委员会向近3年内离开医护岗位的人员发出倡议,希望他们重返国家医疗服务体系,填补疫情期间的人手短缺。一些医护专业学生也将提前毕业,投入抗疫一线工作。英国政府还招募志愿者,为医疗机构提供后勤服务,短短两天内就有60万英国民众报名,远超25万人的招募计划。随后政府又将招募规模提高到75万人,也已达成目标。

整体来看,此次征求意见稿提高风险管理能力正向激励加分门槛,并根据全面合规与风险管理新规,补充可量化的加分指标。进一步完善对立案调查或发生风险事件情形、有关监管措施的扣分规则,固化有关处理标准。




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